Kraken doit payer 1,25 million de dollars d’amendes à la CFTC: Découvrez pourquoi !


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  • La CFTC des États-Unis a ordonné à Kraken de payer plus d’un million de dollars de pénalités suite à des allégations selon lesquelles la bourse aurait violé le Commodity Exchange Act.
  • Selon le régulateur, la bourse de crypto a omis de s’enregistrer en tant que marchand de commissions à terme avant d’offrir des transactions de marchandises de détail marginées sur les actifs numériques.
  • Kraken a limité sa marge sur les produits crypto depuis juin 2021.

Bourse de crypto-monnaies Kraken paiera 1,25 million de dollars de frais de règlement à la Commission européenne. États-Unis Commodity Futures Trading Commission (CFTC), qui a allégué que la société offrait des services de négociation illégaux et ne s’était pas enregistrée auprès de l’entité réglementaire.

La CFTC va clarifier les « règles du jeu » pour les entreprises de crypto-monnaies.

Le site CFTC a déclaré que la bourse d’actifs numériques basée à San Francisco a violé le Commodities Exchange Act lorsqu’elle a proposé des produits de cryptocurrency marginés à partir de juin 2020 pendant un an sans s’enregistrer au préalable auprès de l’agence.

L’une des plus grandes bourses de crypto-monnaies au monde et fondée en 2011, Kraken n’a pas réussi à s’enregistrer en tant que marchand de marchandises à terme (FCM) ou marché de contrats désignés (DCM) auprès de l’agence. CFTC avant d’offrir les services de transactions cryptographiques avec marge.

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Les sociétés qui souhaitent coter, négocier ou offrir des produits à terme doivent s’enregistrer en tant que FCM ou DCM auprès de la CFTC. Selon le communiqué de presse officiel, Kraken a gardé la garde exclusive des actifs marginés pendant la période d’un an.

Pendant cette période, Kraken aurait offert aux clients américains potentiels et existants un accès aux transactions de détail sur matières premières avec marge sur la plateforme. La CFTC a également ajouté que la bourse offrait également des ratios de marge allant jusqu’à 5:1.

Le directeur intérimaire de l’application de la loi à l’agence, Vincent McGonagle, a déclaré que le règlement faisait partie d’un « effort plus large pour protéger les clients américains. »

L’accord prévoit une amende de 1,25 million de dollars, également appelée « sanction civile pécuniaire », dans un délai d’un mois et Kraken devra cesser de proposer ce type de marge aux citoyens américains. La plateforme a également renoncé à tout droit à des audiences ou à des révisions judiciaires concernant cette affaire.

Cependant, CFTC La commissaire Dawn Stump a déclaré qu’il pourrait être difficile pour la société basée à San Francisco de se conformer à la réglementation actuelle compte tenu des orientations autour de questions telles que la « livraison effective » des cryptocurrences. On ne sait toujours pas comment la bourse d’actifs numériques pourrait être réglementée en tant que FCM, car les règles actuelles autour de la réglementation des entités FCM traditionnelles ne correspondent pas au rôle d’échange de la firme cryptographique.

Stump a ajouté qu’une procédure de réglementation pourrait être ajoutée pour clarifier les « règles de la route » pour d’autres bourses et sociétés de crypto-monnaies à l’avenir.

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En juin 2021, Kraken a demandé des éclaircissements sur la réglementation de la CFTC en matière de négociation de marge et a limité ses produits de marge.

La pénalité imposée au principal échange de crypto est considérée comme faible par rapport à la valorisation de 10 milliards de dollars de la société. BitMEX, une bourse de dérivés de crypto a été condamnée à une amende de 100 millions de dollars en août 2021 par la CFTC et le Financial Crimes Enforcement Network.

Plus tôt cette année, l’Internal Revenue Service (IRS) a commencé à mener une « enquête approfondie et continue impliquant des ressources substantielles de l’IRS » sur les détenteurs de crypto-monnaies. L’IRS adresse des citations à comparaître « John Doe » à diverses sociétés de crypto-monnaies, dont Kraken, afin d’obtenir des ordonnances judiciaires obligeant les échanges d’actifs numériques à communiquer les noms des titulaires de comptes et d’autres informations d’identification essentielles.

Olivier Baron

Written by Olivier Baron

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